美国“网红券商”将支付4500万美元以了结SEC指控

　　美国证券交易委员会周一表示，“网红券商”已同意支付4500万美元，以了结SEC对其记录保存、交易报告和其他违规行为的指控。

　　监管机构发现Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC违反了许多要求，比如准确报告交易活动、及时提交可疑活动报告、维护记录并遵守卖空规则。

　　Robinhood也成为最新一家承认违反规定的经纪自营商之一，因为员工使用即时通讯应用程序和其他“渠道外”通信平台来保留与工作有关的通信。

　　该公司承认了这些失误以及有缺陷的交易数据。监管机构发现，Robinhood也未能充分应对网络安全风险。Robinhood法律总顾问Lucas Moskowitz表示，该公司很高兴解决了这些问题。

　　Moskowitz在一份