韩国监管“亮剑“四巨头 传摩根大通等投行吃天价罚单

　　据知情人士透露，韩国金融服务委员会和证券与期货委员会在2025年2月12日召开会议，决定对摩根大通、摩根士丹利、瑞银集团和野村控股等四家全球投资银行处以罚款，因其涉嫌违反韩国股票卖空规定。

　　韩国监管部门在调查中发现14家银行存在违规行为。官员们计划在下个月卖空禁令解除前敲定相关处罚措施。该卖空禁令自2023年11月实施，旨在遏制非法“裸卖空”行为，即在未先获得股票的情况下出售股票。

　　尽管韩国正准备重新引入卖空交易机制，但此次处罚决定凸显了韩国打击卖空违规行为的决心。卖空交易因导致市场过度波动而不受散户投资者欢迎。

　　摩根士丹利、摩根大通和瑞银的代表均拒绝置评，野村证券的发言人也表示无法置评。

　　在此之前，已有其他国际银行因类似违规行为受到处罚。例如，巴克莱银行和花旗集团分别在12月被罚款137亿韩元和47亿韩元。

　　而在2023年，法国巴黎银行和汇丰控股有限公司也因涉嫌违反该规定被罚款共计265亿韩元，尽管随后在2月11日，韩国法院宣判汇丰银行非法卖空罪名不成立。

　　此外，瑞士信贷集团的两家附属公司去年也支付了共计271亿韩元的罚款。

　　综上所述，韩国当局对于打击违反卖空规定的行为持续保持高压态势，以确保市场的公平与稳定。同时，随着卖空禁令的即将解除，市场各方也在密切关注后续的发展动态。