东吴证券收到中国证监会行政处罚事先告知书 涉

　　东吴证券发布公告，2024年11月8日，公司收到中国证监会

　　中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的

　　中国证监会拟决定：1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。